Yum标准

YUM审核标准:

1.0   有害物控制

       (不接受审核期间临时得到的传真文件)

1.1   制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照,上了保险,有许可证书

       (程序-文件)

满分(20分):供应商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划,虫害鼠害防治服务应该由

具有执照,上了保险的,有许可证的消杀人员,或者是具有执照,上了保险,有许可证的

消杀服务单位来承担。供应商自己内部的虫害鼠害防治人员,如果他有执照,上了保险,

具有许可证,也可以从事杀虫剂的喷洒作业,如果地方政府许可,虫害鼠害防治培训生也

可以从事杀虫剂的喷洒作业有些地方,执照和许可证是同一件证书,但是名称必须与消杀

服务报告上所签署的名称相同。如果工厂员工具有执业许可证,他/她可以监督其他人进行

杀虫剂的喷洒作业。不管哪种情况,工厂应保留所有文件的复印件。执照,保险,许可证

必须在期内。

虫害鼠害防治计划应包括以下内容:

       指定的虫害鼠害防治员(pest control operator)或虫害鼠害防治服务公司名称。

       制定消杀频率,至少每月一次。

       如何对诱饵站,捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理,包括虫害鼠害防治人

        员的签名和检查日期。

       如何核实是否执行了日常的例行检查(例如,如果采用电子扫描仪或打孔卡进行

       记录,那么,检查员应在报告上签名并记录检查日期)。

       批准使用的杀虫剂清单,用在何处,如何使用。

       的虫害鼠害防治部署示意图-示意图有更新日期,图上标示所有的诱饵站,捕

        鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志,便于的进行追踪并了解虫害变

       化趋势。

        杀虫公司的保险赔偿证明。

        杀虫公司执照(按要求更新)

        虫害鼠害防治人员的许可证书

在不能提供杀虫许可证书的,供应商应提供虫害鼠害操作人员接受了正规的在职培训

和继续培训的证明文件。

在某些地方,对于非限制性化学药剂(如飞虫喷雾剂),不要求使用者需要有执照,但是,

不论是由工厂内的有执照或没有执照的员工使用,这些在工厂内使用的所有化学药剂均要

列在虫害鼠害防治计划手册中的“允许使用的化学药剂一览表”中。

1.2   使用食品加工厂允许使用的杀虫剂;使用和混合程序、资料(MSDS / Material  

      Safety Data Sheets)和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签,并得

      到妥善的保管。 

       (文件-观察)

     满分(15分):所有杀虫剂必须满足下列要求:必须使用食品加工企业允许使用的

     杀虫剂。

        所有的杀虫剂必须有资料(MSDS

        必须让员工能够方便地获得资料(MSDS)以便使用时参考

        标签和杀虫剂浓度配置程序已归档

如果在工厂内存放杀虫剂,则应该满足以下要求:

      必须有正确的标签

      根据杀虫剂使用资料要求储存在带锁的,区域,只有被授权的使用者

      才能取用。

      粘贴板虽不属于杀虫剂范围,但也应该与食品产品分开储存。

      装杀虫剂的空桶(瓶)应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签

无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂(例如:雷达杀虫喷雾剂)不得在食品厂内使用。

审核员应从使用的化学药剂中选择3-4个,检查它们的资料(MSDS)和标签。检查虫

害鼠害防治人员是否在手册中写了一种新的化学药剂,而在服务记录并没有出现该药剂。

备注:粘贴板不属于杀虫剂范畴

工厂应保存资料(MSDS)的复印件

    如果供应商采用传真接收资料(MSDS)的服务方式,那么,工厂必须能够在10

    分钟内拿到传真件,服务方具备24小时开放的电话和传真机,有人负责签发。

    通过传真MSDS  服务应该可以获得多种语言的MSDS。如果现场有翻译,则不需要多

    种语言的MSDS

**  注意:这是评估时可接受的传真文件事例

1.3   有最近的PCO(虫害鼠害防治人员)作业报告,包括使用记录

       (记录)

满分(10分):供应商必须提供虫害鼠害防治机构的作业报告,如果是由供应商自己的虫

害鼠害防治人员进行防治作业,则需提供完整的监测报告。报告中必须包括:

    服务项目

    所进行的工作

    作业日期

    使用的方法

    使用的药品,用量和浓度

    作业者签名

    若有需要,应根据害虫活动情况制定跟踪计划。

    对于高发性虫害鼠害活动,或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题,记录

     所采取的纠正措施。

使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合标准,是否是虫害鼠

害防治合同上指定的方法,是否符合药剂制造商建议的方法。

审核员需确认填写服务记录的人,在捕鼠器记录表签字的人和虫害鼠害防治计划中有合格

证的人为同一个虫害鼠害防治人员。

1.4  有虫害鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施

      (记录)

满分(5分):有文件可查,文件内容包括:

   对虫害鼠害活动情况进行鉴别和分析。

   对所有虫害鼠害防治/监控装置(包括诱饵站,捕鼠器、生物诱捕器,电子灭蝇器,电

    子脉冲灭虫装置等)进行趋势分析。

   根据虫害趋势分析制定的跟踪改进措施。

审核员应该查看过去一段时期的捕鼠器或诱饵站的虫害鼠害活动分析图表。图表可以是排

列图(Pareto),频率图或检查清单(百胜对图表类型不作特殊要求)。

1.5  厂区内没有发现虫害鼠害活动的迹像

       (观察)

满分(10分):所有区域都没有害虫活动。特别是:

   厂区范围内没发现老鼠活动,也没有鸟巢

   厂区范围内部没发现活的动物存在,如猫、狗、鹿等

   没有发现以上动物的排泄物(尿,粪便)

   厂区内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蜘蛛网、老鼠、蜥蜴、蚂蚁或鸟

    等害虫

   任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子,不得在货架上发现老鼠,不得在地板/

    架上发现三处以上老鼠排泄物

   捕鼠器上没有腐烂的老鼠或其它动物(青蛙、蜥蜴等),应该经常检查工厂内部的捕

     鼠器,清除老鼠或其它动物的尸体

   粘贴板上没有明显的昆虫堆积

注意:任何活的昆虫都视为一个事例,应按实际情况进行分类。粘贴板上的昆虫数量应尽

可能少。带蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。但陈旧的蜘蛛网将被视为是环境卫生的

问题,计入3,3的扣分项。

1.6   厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象

       (观察)

满分(10分):厂房外部应没有虫害鼠害的活动。特别是:

   距厂房六米范围内没有发现老鼠活动迹象(明显的鼠洞、老鼠活动踪迹、排泄物)、

    动物足迹和/或鸟巢。

   在诱饵站或厂区围墙沿线没有腐败的老鼠或其它动物(青蛙、蜥蜴等)的尸体。

外部的诱饵站应经常检查,清除捕捉到的老鼠。不能发现腐败的老鼠或其它动物的尸体,

因为腐败的老鼠或其它的动物尸体会导致诱饵站失效。被啃咬过的鼠药(诱饵)和新捕住

的老鼠应该在报告上作出记录,但是不扣分。

1.7  所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染

       (观察)

满分(10分):慎重选择虫害鼠害防治器材的放置地点,避免对产品、原料或包装材料造

成污染。包括以下限制内容:

   不应在厂房内放置诱饵站点和其它杀虫剂。在某些,习惯在干货库中放置诱饵

    站,这时,必须保证诱饵站可靠。禁止使用颗粒状诱饵,而且诱饵必须先放在一

    个容器中,然后再放在诱饵站点中。

   如果使用电子灭蝇灯,应对其进行定期的清洁,(防止因死蝇的堆积而引起“溢出”)

   如果使用电子灭蝇灯,则灭蝇灯必须距离有盖的/受保护的产品或包装材料至少3米以

    上,而距离暴露的产品、设备或包装材料至少10米以上。灭蝇灯不能放置在仓库门的

    上方。对于运送产品的走廊,只要产品不在过道中停置或存放,可以不受以上要求的

    限制。

   若使用电脉冲灭蝇设备(例如Vector灭蝇系统)或捕蝇粘纸,不能安装在仓库门上方,

    必须离有保护或暴露的产品或包装材料至少1.5米以上。

   生产区域和储存区域都不应使用苍蝇拍。

一般来说,捕鼠器,粘贴板,和所有的灭虫装置,包括电子灭蝇灯的安放和维护都必须考

虑避免对产品造成污染。

1.8   足够的虫害鼠害防治器材数目,摆放位置。(厂房内)

      (观察)

满分(10分):以下是捕鼠器和诱饵站的数量和分布位置要求:

   捕鼠器应分布在生产区域和储存区域的周围,间隔不超过8米,包括干货仓库、

    冷藏、冷冻库。但不包括办公区域。如果一面墙短于8米,则至少要放置一个捕鼠器。

   冷藏库和冷冻库入口两边内外两米内分别放置机械式灭鼠器。若在冻库和冷藏库的墙

    壁或地板发现有可以导致老鼠出入的破洞,应在该处另外放置捕鼠器。

   厂区内,对外的门的出入口处只能放置机械式灭鼠器(不是粘鼠板),放置在门口内

    外两边离门2米的距离内(包括冻库和冷藏库)。人行通道的两边也需要放置。注意

    避免将其安置在道路的边石上。

   捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根。

   若使用粘鼠板来代替捕鼠器必须正确安置并得到良好的维护(出入口两边不可用粘鼠

    板)。

   如果使用触发式捕鼠器,则必须上紧发条。通过触发弹簧装置使捕鼠器动作来检查是

    否上紧了发条。试验后捕鼠器必须重新上紧发条。

   检查人员检查约10%的虫害鼠害防治设施

   建议在工厂所有适用的地方,包括生产区域使用捕鼠器。交通繁忙的区域及经常潮湿

    得无法进行维护的地方(如家禽冷藏库、其他经常进行清洗的地方)可以不用捕鼠器。

    但通向外部的门边必须要有捕鼠器。

   捕鼠器和粘鼠板底部,应有标签,由虫害鼠害防治人员在每次检查后登记检查日期和

    签名。(也可以采用电子扫描方法或打卡的方法,只要虫害鼠害防治人员在服务作业

    报告上签名,但是,卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部,迫使虫害鼠害防治作用人

    员必须打开捕鼠器才能完成作业)

以上规定可能会和当地的法律和规则不同。但是在任何情况下,必须遵守当地的法规。

1.9   足够的虫害鼠害防治器材数目,摆放位置。诱饵站且不易损坏。(厂房外)

       (观察)

满分(10分):捕鼠器和诱饵站的分布及数量应满足:

    沿建筑物墙边间隔15米应摆放一个诱饵站,公共通道除外。(公用通道指出入

     普通公共场所的便捷道路,例如:停车场或人行道,学校或其它公共场所。)

    诱饵站应不易移动,结实耐用,以确保。应该用锁链、地螺栓等锁定,或粘在

     墙上或地上,或固定在院子内的木桩上。诱饵站不应在安装过程中遭到损坏。

    诱饵应悬空固定在诱饵站内的支架上(水平或垂直),或设计成不易被啮齿类动物

     拖走或被大雨冲走。诱饵必须固定牢固,不得使用颗粒状诱饵。

   诱饵站内不得有整块诱饵失踪现象。

   不得在诱饵站外发现诱饵。

   不得发现发霉或陈旧的诱饵

   距厂房外部垃圾站6米之内应布有诱饵站。

   审核员应检查大约10%虫害鼠害防治装置(不一定必须检查厂房与外界地面接壤的建

    筑物墙边的诱饵站/捕鼠器)

   捕鼠器和诱饵站内部,应有作业标签,由虫害鼠害防治人员在每次维护后登记日期和

    签名。(也可以采用电子扫描方法或打卡的方法,只要虫害鼠害防治人员在服务作业

    报告上签名,但是,卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部,迫使虫害鼠害防治作用人

    员必须打开捕鼠器才能完成作业)

   工厂应备有备用的诱饵站

2.0   清洁卫生

2.1   制定了总体卫生程序。规定了清洗程序和操作步骤以避免交叉污染。

       (程序-记录)

满分(15分):制定总体卫生程序,包括厂房设施、设备和厂内其他区域的清洁日程表。

保存卫生操作记录。程序包括:

   清洁卫生频率

   明确各区域分工责任

   每项任务的标准操作规程(SOPs)和详细操作方法

   使用的清洁剂名称及其使用浓度

   每项任务的责任人、任务完成后的负责人签名(职务或姓名、一般是卫生部门主管)

  清洁程序的设计和操作先后次序的安排,应避免可能对产品造成污染或对清洁区域造

    成二次污染。

   设立区域专用清洁设备和器具(生、熟分开)或从一个区域转到另一个区域使用前需

    经彻底的清洗和消毒。

    注解:如果所生产的产品不具有潜在的危险性,不一定必须使用生熟分开的清洁卫生

    设备

2.2   制定了对所有清洁消毒操作人员的培训程序

       (程序和记录)

满分(10分):必须建立针对清洁消毒操作人员的培训程序,包括操作技能、操作及

食品。必须保留每个清洁消毒操作人员接受培训的记录。若外聘消杀公司进行清洗消

毒作业,供应商必须保存这些消杀工作人员的培训记录复印件。如果这些消杀人员是以团

队形式接受培训的,记录中必须有团队人员名单。审核员需核实:

   培训程序包括培训方式,应参加人员和现行的上岗资格考核标准

   培训程序包括操作技能、操作及食品

   每年至少进行一次培训

   如果进行了培训,则提供岗位培训记录

   根据人员技能能力安排岗位分工

培训程序必须包括基本操作知识和培训内容。视听材料或电脑制作的培训材料可以视

同为具有成文的培训程序,只要记录参加人员名单。

2.3   使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品,有产品标签和使用说明书

MSDS  Material Safety Data Sheets

       (文件-记录-观察)

满分(10分):审核员需核实

    所有清洁及消毒化学药品必需获准用于食品加工厂,并/或满足法律法规要求。

    清洁及消毒剂的标签或其它证明文件必须证明其被批准用于食品生产工厂。

   工厂必须提供所有清洁及消毒化学药品的标签和使用说明书(MSDS),不论是

    通过工业采购的清洁剂和消毒化学药品还是通过零售采购的。在某些情况下,政府机

    构(例如美国FDAUSDA)会提供给供应商用于该工厂的化学药品的“批准证书”。

    这时,供应商必须提供在其工厂内使用的化学药品和消毒剂的批准文件。

     在美国:

    如果供应商采用传真MSDA服务,则传真件必须能够在10分钟内传到工厂,对方必

     须有24小时的电话和传真服务。

    通过传真服务也可以提供多语种的MSDA。如果现场有翻译人员则不需要多语种的

  MSDA

注解:这是可以接受的当审核时提供传真MSDA的例子

审核员需要随机选择至少4个化学药品,检查验证其文件内容。

2.4   清洁设备及化学制品得到妥善保存

       (观察)

满分(10分):清洁设备和化学药品的储存区域应满足下列要求:

    储存整齐,有序

    入库前经过清洁

    与食品及包装材料分开储存

    采取了措施,避免使用未获批准的清洁设备和/或化学药品。通常存放在上锁的储

     藏室或普通储藏室内上锁的柜子里。也可以放在上锁的柜子里,钥匙存放在员工无法

     接近的地方,例如工厂经理办公室。

所有不得用于食品加工区域的化学清洗用品,应该存放在加工生产区域以外的场所,

并且和食品生产使用的化学药品分开存放。(例如:存放在办公休息区域的地下室)

对于CIP系统(Clean in Place),如果不会对其它正在生产的生产线造成产品污染(例如

交叉连接),可以使用化学药品。审核员需通过观察管路的路线来确认不会造成污染。

如果采取了很好的措施,不会对产品造成污染,清洁用化学药品/消毒杀菌剂也可以存

放在生产加工区域(例如,消毒水瓶可放在墙上的架子上,将用于自动配制系统或手消毒

站的消毒水桶放在托盘上)。

2.5   清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定

       (记录-观察)

满分(10分):审核员应检查:

   消毒剂及清洁用化学药品的浓度和使用必须与工厂卫生程序的规定和制造商的使用

    说明相符。

   自动清洁系统必需按照制造商的要求定期进行校正。(至少每季度一次)

   自动消毒混合系统外的“免冲洗”(no rinse)消毒剂需要定时做残留验证,至少一

    季度一次。

  可以用试纸或检测仪来确认清洗剂和消毒剂的浓度。试纸应能够测量卫生程序中规定

    的清洗剂和消毒剂的不同浓度。传导率可用来检验CIP  Clean in place)系统的消毒

    剂和清洁剂浓度,但不能代替试纸或检测仪对浓度进行校验。

   所有人工配制混合的清洁剂和消毒剂的浓度均应记录在配制记录台帐上,有配制日期

    和配制人员签名。

审核员可以通过请消毒剂配制人员现场配制消毒剂的方式来确认手消毒液的浓度和/或消

毒剂的浓度,或取已混合好的溶液样本,用试纸或检测仪来验证其浓度。如供应商不能提

供验证浓度的试纸或测试仪,则可以认为“供应商无法验证试剂浓度,系统失效”。审核

员可选择只检查浓度记录。

26 保持 CIPClean in place)自动清洁系统温度、压力、和/或循环次数稳定。制定

了操作规程。

       (计划-记录)

满分(10分):审核员需核实:

   按照卫生程序的规定对自动清洁系统的运作情况进行监控和维护。按照程序中规定的

    清洁剂和浓度进行操作,记录清洁剂名称和使用浓度。

   操作规程包括监控频率和如何来监测消毒/清洁剂的温度、流速或速度,以及系统的压

    力,和/或循环次数。

   按制造商的要求对系统进行校验,确认校验记录

   保存包括改进措施和行动在内的所有记录

此项检查适应于CIP系统。如果工厂没有该系统,此项检查内容应评为N/A

2.7   有每天(或适当时候)生产开机前的检查记录,包括察看设备是否经过清洁和消毒

       (必要时需要拆开设备进行检查)。清洁方法明显。

       (记录和观察)

满分(15分):审核员应核实

   记录表明对清洁效果和所有设备的卫生状况进行了监控。

   开机前卫生检查记录和审核员对生产设备卫生状况的观察证实的实施了卫生程

    序。

   记录显示对于需要改进的问题指派了责任人并采取了纠正措施。

2.8   对与食品接触的设备表面进行采样检测,以监测清洁及/或消毒程序的效果。

       (程序-记录)

满分(10分):运用微生物或生物发光检测技术对停机后的设备清洁和消毒效果进行监控。

无论是干法清洁和湿法清洁,都应进行消毒效果检测,环境卫生检测也可以运用该检测方

法。对生产干货的工厂,例如面粉厂,只要求在停机后和/或清洁后,以及下一次开机之前

进行。

程序和记录需包括:

   对所有食品接触区域有系统的微生物检测计划

   检测频率

   检测合格标准

   如果检测结果超标,应采取相应的纠正措施并安排复检(标准可以是产品的QAP或工

    厂的规定)

   记录不合格问题,跟踪改进措施和复检结果。

   如果适用,也可以采用生物发光(bio-luminance)检测方法。

商业无菌产品,如蔬菜罐头、精制油或起酥油(未添加类似于调味料的原料)不需进行此项

检测。

2.9   能够对设备进行彻底清洗消毒

       (观察)

满分(10分):审核员应核实

    生产加工设备和包装设备得到良好的维护,设计合理,便于进行彻底的清洗,没有

     死角及其他可能隐藏食物残屑角落。

    与食品接触的设备表面、食品加工操作器具、清洁用具必须保养完好,用易于清洁

     的材料制成(不能使用多孔渗水的材料如木制品)

注:面粉加工设备(例如喷管,精制机,立式研磨柜,筛格和筛网)允许使用木制设备,

但应维护完好,无破损、裂缝。

3.0   操作及设施

3.1   制定设备维修食品程序,保存记录

       (程序-记录-观察)

满分(10分):供应商必须建立书面的设备维修食品程序,详细说明以下内容并保存

记录:

   确保设备在完成维修投入使用前,经过彻底的清洗和消毒的程序

   设备维修完成后通知生产和消毒人员的程序(通知可以包含在消毒报告中)

   设备维修完成后对零件和工具进行核对的程序。可以采用对照工具和零件详细清单来

    核对并在记录上签字确认所有零件和工具已被核对的方式。(任何零件、工具或设备

    部件的遗失应立即通知管理人员)

   记录显示设备交付生产前,零件和工具核对无误,设备与食品接触的表面已经清洗和

    消毒

   加工区域没有发现零散的,不能说明明确用途的零件或工具。

3.2   建立卫生月检查程序(包括生产区域、非生产区域及厂区地面),保存检查记录

       (程序和记录)

满分(5分):制定定期检查程序,其中应包括

  检查频率,包括检查回顾(至少每月一次)

  检查负责人(可以是个人或小组)

  检查区域清单(必须包括生产区域、非生产区域和厂区地面)

  记录发现的问题以及相应的纠正措施

地面包括厂区范围或距离工厂30.5米范围内的区域和所有垃圾堆放区。

3.3   厂区内部的环境卫生、冷藏库、冷加工生产区域和冻库的除霉和除霜满足可接受标

       (观察)

满分(10分):厂区内环境清洁,没有明显的不清洁现象,各区域清洁卫生保持良好,避免了可能对产品造成的污染

  经常清扫垃圾箱,防止垃圾溢出

  有足够的垃圾箱数量,维护良好,无明显异味

  及时清除垃圾和产品残渣(垃圾桶内无产品积垢)

  冷冻库内没有明显的结冰堆积,结霜量保持到最小

  冷藏库内无霉菌孳生

  库房墙壁和天花板洁净

  闲置设备保存在一个清洁的环境中,避免虫鼠孳生。

  各区域地面、墙壁、下水道和天花板洁净

3.4   工厂外部环境卫生满足可接受标准

       (观察)

满分(5分):地面卫生满足以下要求

   干净,没有垃圾杂物

   离建筑物6米范围内无杂草和闲置的设备,绿化草地得到及时修剪。

   无积水(刚下过雨除外),任何排水管造成的积水应有合理的解释。

   使用带盖子的垃圾箱,并且都盖上了盖子。垃圾箱周围没有异味或垃圾堆积。

   闲置设备、管道必须存放在建筑物6米以外,保持整洁,防止成为虫鼠滋生地(离地

    15厘米以上存放,管道两头应密封)

审核员应对厂房周围30米内范围进行检查,不应存在可能导致食品或包装材料的污染其他

商业行为。

3.5  已竣工的设备维修、建筑物维修,墙壁、地板、天花板维修等项目中没有使用临时

   的修理材料。门和所有通向外部的通道/管道都有防虫害设施。

       (观察)

满分(5分):工厂巡查显示

   总体得到了良好的维护

   建筑外墙坚固完好,无裂缝或开口

   建筑物内部天花板、墙壁、地面,包括冷冻库、冷藏库维护良好,无裂缝、无渗漏

   化地完成所有的厂房修理和设备改造,未使用绳子、胶带、钢丝或其他临时性的

    材料

   有时,为了不影响当班生产的运转,也许需要进行临时性修理,但并不会对食品

    产生危害。这时,这种临时性修理是可以接受的,但应对这些临时性的修理挂上标示

    牌,写上日期和时间。

   通向外部的门应有防虫害的密封措施并保持关闭(包括纱窗、纱门、风幕、装卸码头

    的门,卷闸门等)

注:允许使用固定管道用的专用扎带。

3.6   仓储区离墙留有45cm 的检查通道

      (观察-记录)

满分(5分):仓储区应离墙留有45 cm 的检查通道,以便的检查和避免虫鼠藏匿。

注意:该通道应该从墙根开始测量-如果库房内有柱子,则沿柱子周围必须留有45 cm

通道,用于维护和虫害鼠害防治管理。如果硬件条件不允许做到留有检查通道,可采取最

底层的货架离地45厘米的方式,通常有货架的冷冻库会出现这种情况。产品临时堆放区不

要求留有检查通道。

如果贮藏库太小,无法做到留有45厘米的检查通道或层的货架离地45厘米,则必须保

持整洁并做到至少每月检查一次,并保留检查记录。

3.7   走道、固定楼梯和传送带均采取了防护措施,以防止可能对食品和包装材料造成的

污染

       (观察)

满分(10):所有走道、固定楼梯和传送带采取防护措施,防止产品溢出或对产品造成的污染。

   产品传送带或打开的原料桶上方的走道和梯子应安装挡板,其高度应高于7厘米,(防

    止尘土或其它异物掉落在产品、与产品接触的设备表面或食品包装材料上)。

   位于暴露性产品正上方的电机应屏蔽

   手动或机械升降设备也应采取恰当的防护措施(不应对产品形成危害或造成食品

    污染)

   高速空调系统(High Velocity Air Conditioning Units)或其它制冷设备有冷凝水接水盘

   无冷凝水滴落在产品或与产品直接接触的设备表面上

3.8 建立并实施玻璃和易碎品或硬塑料管制程序。对灯具和其他易碎物品采取屏蔽保护措

施,防止可能对产品造成的污染

       (程序-观察-记录)

满分(10分):对所有灯具及玻璃物品安装屏蔽保护装置(不包括灭蝇灯和紫外灯),以

 

防止灯泡和玻璃窗破碎时危及产品/包装材料。

管制政策包括:

   除非必需,工厂内不得使用玻璃或硬塑料制品

   员工不得将个人玻璃制品带入工厂

   员工眼镜破碎和隐形镜片丢失需要进行报告

   现场采取玻璃管制措施(例如:实验室,员工休息室,维修车间)

   玻璃管制,玻璃破碎事件处理指导方针

   玻璃制品处置指导

   易碎品或硬塑料制品处置指导

   对于可能被污染的产品的处理

管制程序包括:

   建立基本的玻璃和易碎硬塑制品清单,对清单中的物品进行例行的检查以确保及时发现任何意外破损事件

   在工厂内发生的任何玻璃破损事件的处理方法

   任何在生产现场发生的将对产品造成危害的易碎物品或硬塑料制品破损事件处理

   生产区域和仓库中所有的灯和玻璃制品的管理(如紧急指示灯,捕蝇灯,紫外灯,钟表

    面,叉车灯,卸货指示灯等)

   计算机或视频监控器应有塑料膜屏蔽防止破碎时产生的碎颗粒脱落(触摸式屏幕除外)

   办公室玻璃不须使用钢化玻璃。如果是钢化玻璃则不需要贴薄膜

   如果用玻璃制品容器用来包装非百胜品牌的产品,则必须在另一条生产线生产,与百

    胜产品隔离开,并在玻璃管制程序中进行特别说明。

只有灭火设施不包括在玻璃管制程序中

下列物品属于易碎塑料(破碎方式与玻璃类似):丙烯酸制品,透明合成树脂,Optix,树脂玻璃,聚乙烯。

软塑料(破碎后不会生成碎片)包括:聚碳酸酯,热塑聚碳酸酯以及Unicar

注意:若仓库中吊灯未被屏蔽,检查这些灯泡库存信息,以确定这些灯具涂有特氟纶

Teflon)材料或有被公认为具有防碎功能塑料外壳。

3.9   休息区、更衣室、洗手间和洗涤间保持干净整齐

       (观察)

满分(5分):休息区、更衣室、洗手间及洗涤间(如果有洗涤间的话)应无随意丢弃的

废品/垃圾、不得有起霉现象或垃圾外溢,所有区域应满足:

   下水道排水功能正常(无积水)

   洗手间卫生用品供应充足(卫生纸,热水、纸毛巾/烘手器和抗菌肥皂)

   洗手间干净整洁,固定设施维护良好

   无明显异味

   所有休息区、洗手间必须有带盖的垃圾桶。

“洗手设备使用”参见4.7,“洗手要求图示”参见4.8

3.10  整个工厂通风良好,无异味或空气中不含可能给食品造成污染的物质

       (观察)

满分(5分):审核员需核实是否满足以下条件

  通风系统不会传播对产品,原料或包装材料造成污染的有害物质

  不存在对产品、包装材料的气味污染(如冷库中氨气泄露)

  所有生产场所通风充分

3.11  妥善保养并正确存放叉车和电池

       (观察)

满分(5分):叉车和蓄电池得到良好的维护,停放在正确的地点。审核员应核实是否满

足以下条件:

   未发现蓄电池泄漏物或其他液体

   厂区内不使用柴油/汽油驱动的叉车

   叉车停靠和充电区域保持清洁,远离直接加工储存区域

   电池储存区后面必须留有通道,可以安放虫害鼠害防治装置(如果蓄电池堆放在墙上,虫鼠控制设施放置在蓄电池底部)

   蓄电池应该存放在离食品、包装材料至少2米以外的区域。对于产品/包装材料运输通

    道可以不要求2米的距离。办公文件允许存放在靠近蓄电池的地方。

   放置蓄电池的地面清洁。(任何从叉车中泄漏的液体和不明泄漏物都应该有合理的解

    释,否则不被接受)

   叉车保持清洁,无污垢

若不使用叉车,此项为N/A

3.12  与食品接触区域只使用食品级的润滑剂

      (观察-文件-记录

满分(5分):审核员需核实是否满足以下条件

   在所有产品、包装材料接触面只使用食品级润滑油

   只有食品级润滑油存放在生产/仓储区域

   在润滑油和加油枪上的标签应标明食品级(如果有颜色图谱说明的话,也可以用颜色

    标识)

   食品级润滑油和非食品级润滑油应分开存放,避免使用中发生混淆。

3.13  所有容器均有正确的标签

       (观察-文件)

满分(10分):审核员需核实是否满足以下条件

   所有容器包括垃圾箱、喷瓶均贴有正确的标签,且字迹清楚

   也可以用专用的颜色标识系统来定义不同用途的容器,只要员工经过培训并理解其含

义。生产区域和其他用到颜色标识容器的区域应张贴颜色标识图解,明示不同颜色所

代表的定义。

3.14  任何地方都没有可能引起食品或包装材料污染的危险品

       (观察)

满分(10分):审核员需核实是否满足以下条件

   危险品的存放采取了措施,防止误用。通常存放在有锁的储藏室内或位于普通仓库带锁的储藏柜里。

   危险品的存放应远离食品、包装材料和食品生产区域

   喷墨墨水和清洗剂可放在包装区内,但应该存放在有标签标识的密闭容器中。

“危险品”是指那些由于其化学、物理或生物学性质,会引起、公众健康和环保问题的物品。

4.0             良好的操作规范(GMP

4.1   制定了GMP程序, GMP示意图张贴在适用的区域

       (程序-文件)

满分(10分):

制订了GMP政策,书面的GMP包括:

  建立针对员工、参观者、承包商的GMP程序,包括维修工人如何进入工厂-如何着装和个人卫生等。

  GMP必须正确地传达给所有员工、参观者、承包商

  有员工GMP培训计划(至少一年一次)

  建立的自我评估程序(自我评估参见4.2

此条适用于4.34.44.54.64.74.84.9中涉及的所有区域,GMP应符合当地法规的要求。(美国联邦条例目录21CFRpart110

4.2   至少每月进行一次GMP自我评估,有相应的纠正措施

       (记录)

满分(10分):GMP的自我评估必须每月进行一次,并记录检查结果和所采取的纠正措施

4.3   员工遵守GMPs

       (观察)

满分(20分):必须对员工是否遵守GMP进行评估,参观人员、承包商、维修人员也要求

遵守GMP。工厂在制定GMP时要将地方法律法规的要求列入到GMP当中,通常应包括以

下标准:

  使用能遮盖全部头发的细网眼发罩或实心布料发罩(免费提供并存放在现场)

  使用胡须护罩

     -生产区域员工允许蓄胡须但受以下限制:

        i. 修剪到唇边

 

        ii. 修剪到接近面部

  所有食品生产操作人员应该穿戴能遮盖住身体任何毛发部位的工作服,避免毛发对食品或原料产生污染。

  除指定区域,任何场所不应嚼口香糖、进食或吸烟

  车间内不得佩戴珠宝或手表

  车间内禁止员工戴假睫毛、假指甲、首饰,搽浓烈的香水及指甲油

  员工穿戴腰部以上没有口袋的工作服,或口袋内不得有任何物品

  员工不得戴类似于棒球帽风格的帽子

  耳塞应能固定,不易滑落(方式)或具有鲜艳的颜色

以上适用于所有与原料、包装材料、成品相接触的生产、仓储、运输装卸区域。

注:公司提供的工作服和帽子应符合项目4.4关于服装的要求。

4.4   制定工作服着装的规定

       (程序-观察)

满分(10分):对直接接触食品,食品接触表面,食品包装材料的人员,工厂制定了外衣着装规定。员工在工作区域必须穿着干净的工作服(不得离开工作区域)。

程序包括:

员工在与裸露的食品,食品接触表面,食品机械,食品包装材料接触时,应穿干净工作服。工作服必须能罩住员工自己的衣服。

    员工在与裸露的食品,食品接触表面接触时,应戴袖套,遮盖住手臂皮肤。

    员工离开工作区域时应脱下工作服,如:去厕所、休息室或离开厂房,回到工作区域时再穿上。

    不允许员工随意地从可能造成产品交叉污染的一类加工区进入另一类加工区,而不换

    工作服(如:从原料加工区到熟品加工区)

    员工上班前必须对工作服包括帽子进行清洁

4.5   个人物品存放处应远离加工区域

       (观察)

满分(10分):审核员应检查:

     所有的生产加工区域,原料、包装材料、成品储存区不得存放个人物品,例如扇子、收音机、衣、帽等。

     由厂方提供的或批准存放在工厂的物品不算私人物品,如台式收音机。

     必须给员工提供存放个人物品的地方或带锁的柜子。

4.6   不存在由于员工的疾病而导致的污染源

       (观察)

满分(10分):员工若生病、有外露的伤口、创伤或其他可能引起微生物污染的问题,不得继续从事可能因此产生污染的生产操作,直至完全病愈。若员工手部缠有绷带,则必须带上不渗水手套。如:乳胶或塑料手套。评估时针对上述问题进行检查的目的是确定是否存在因上述疾病可能对食品造成污染,而不是要探明生病员工的状况。

4.7   有足够的可供使用的洗手设施

       (观察)

满分(10分):洗手设施应满足以下条件

    厕所有洗手设施

    员工从厕所返回生产区域时,在进入车间前的地方设有洗手处(不包括厕所中的洗手设施)

    从生品加工区进入熟品加工区时,设有洗手处

    有非手接触型开关装置(膝盖顶推式、脚踏开关、自动感应开关等)

    有足够的热风烘手器

    提供热水和肥皂(含皂液,洗手液),是抑菌肥皂。热水指能在30秒内达到85华氏度(29摄氏度)的水源(或依据当地食品卫生标准)

    若使用消毒水浸手池,必须保持清洁并经常更换,以保证消毒水保持在浓度范围。(注意:消毒水浓度的检查见项目2.5

不能用毛巾或任何棉质用品作为擦手用品。擦手纸分配器内的纸应能自动输送下一张纸而

不需要用手接触分配器才能取出擦手纸。如果生产区域附近有洗手池,且张贴有正确的洗手示意图,则生产区域内可以不必配备洗手装置。

4.8   适当地张贴洗手步骤示意图

       (观察)

满分(5分):审核员应检查

     张贴洗手张贴画,张贴画必须用合适的语言或图案描述。

     在厕所(办公室和生产区)、休息室以及更衣室,必须张贴“洗手”标识。

     生产加工区,也应张贴洗手标识,提示员工在工作前,中间休息后,及当他们的手弄脏或污染时洗手并消毒

4.9   工作区井然有序,工具及加工用品均妥善保管

       (观察)

满分(10分):工作场所(包括维修车间/维修区域)必须保持整洁,包括

    设备使用间隔期间,应对设备进行清洁并妥善保管

    保持维修现场整洁,不得妨碍工人进行生产操作

    妥善保管用完的工具

4.10  工厂和员工遵守实验室良好操作规范,所有的实验室检测人员能正确理解实验室良好操作规范。按照正确的条件对所有的溶剂,试剂和化学药品进行接收,制备和保管

       (观察-记录)

满分(5分):审核员须确认

     实验室有足够工作和储存空间,总体设施能满足工作需要

     实验室布局合理,清洁,无杂物。

     实验室不存放食品、饮料、个人物品

     实验室内不允许吸烟、进食,饮水。

     微生物实验室制服或其他防护工作服不得穿到实验室以外的地方

     实验室与生产区域隔离,防止实验的操作对生产环境产生不利影响

     实验设备保持干净、维护良好

     使用的溶剂,制备的溶剂,试剂和化学药品均在保质期内

     开封后的溶剂,制备的溶剂,开封后的或制备的试剂和化学药品都贴有开封日期或制备日期标签。

     实验室维护记录和设备使用说明书等文件得到妥善保管,试验温度适合要求。

     所有容器的部件,例如pH缓冲器,溶剂装填试管等,应该有识别标志和标签,并写上使用日期。

     所有的溶剂,制备的溶剂,试剂和化学药品容器包括蒸馏水容器都贴有标签,

如果工厂现场检测实验室不能做实验,也不采集任何样品,则本条判定为N/A。如果有样品,则应能看到溶剂和能看得到操作。

如果工厂不具备现场检测实验室,则本项判为N/A

 

5.0   产品保护

无书面的HACCP程序,则判为自动失效,5.15.25.35.4不得分

5.1   已制定HACCP  (危害分析和关键控制点)程序和HACCP培训计划

       (程序-记录)

满分(10分):所有生产百胜公司产品的生产线都必须建立HACCP程序,此程序应包括:

   对所有  Yum  产品的加工流程进行危险分析和风险评估,文件需存档以供复核。

   有工艺流程图,并在工艺流程图上确定关键控制点(CCP点)

   对每一个CCP点确定控制限(control limits

   对每一个CCP点,确定监控程序(monitoring procedures

   对每一个CCP点,详细说明超出控制极限时的纠正措施(corrective action)

   建立对HACCP程序的检查确认程序,必要时需进行更新

   对每一个CCP点,建立记录保存和存档程序

   建立HACCP培训程序(至少每年一次)

5.2   建立HACCP计划的年度复审程序,记录纠正行动并存档供复核

       (程序-记录-文件)

满分(5分):回顾现有的HACCP计划的自审(self-audit)程序包括:

   执行HACCP年度回顾程序的负责人

   对所有HACCP计划实行一年一度的回顾,不论什么时候,当对加工工艺进行调整时,

    需确保HACCP计划也做了相应调整。

   保存HACCP计划历次修正记录

记录自我评估时发现的问题和纠正措施,审核时提交审核员查阅。HACCP程序的改动若

涉及到百胜产品,或与现存产品标准有冲突时,应及时告知百胜QA联系人。

5.3   根据HACCP文件规程对CCP点进行监控,采取适当的纠正行动并保存记录

       (记录)

满分(10分):审核员检查

   根据HACCP程序要求的频率对CCP点实施监控

   必须记录所采取的纠正措施

   能够提供记录给百胜许可的审核员检查

5.4   员工熟系他们所在的工作区域内的CCP点以及相应控制标准,了解当发生问题时如何采取正确的纠正措施 

       (观察-记录)

满分(10分):员工必须知道他们所在工作区域内的关键控制点,并且知道如果超出控制

标准时,应该如何采取的相应纠正行动。这可以通过对员工的随机面谈和复核记录来判断。

可以在经供应商同意后,询问现场的员工有关他/她所在的工作区域内的CCP点是什么、相应的控制标准和如何采取纠正措施。

5.5   确保采取了防止交叉污染的措施                (转为自动失效)

       (观察)

满分(10分):必须注意防止交叉污染,可通过以下措施来实现:

  生熟食品加工区隔离(可通过有形的隔断或其他方式控制人员和设备的移动。一条简单的绳子或链条不能认为是的隔断,因为员工可以很容易地跨过)

  在不同的加工区域,使用可识别的专用工具

  有手消毒站和浸靴池(根据需要)

  穿着不同的工作服,口罩及帽子(建议使用颜色区分)

  确保盛放控制性原料或微生物敏感性产品(例如牛奶,鸡蛋等)的容器是一次性使用容器或使用前消毒。

  叉车等设备正常维护、小心操作,避免对产品、包装材料产生交叉污染。

  采取了措施防止产品之间的交叉污染

  装成品的容器不能用来盛放任何其他物品(例如:做储物箱用,装垃圾,装溢出的产品)

5.6   没发现实际存在的或潜在的产品被掺杂/被污染的现象

       (观察)

满分(15分):检查人员未发现任何产品掺杂或被污染的事例。本项检查包括是否将发动机下的接料盘直接放到了产品上面,以及在整个审核章节其它检查项目中没有涉及到的任何可能或实际发生的对产品造成污染的地方。

审核员需注意:本项目用来发现在其它检查项目中没有涉及的实际存在的/可能存在的污染产品的事例。如果审核员在本检查项所发现的问题已包含在在其它项目评估中,则不重复扣分。如果发现的问题属于系统性的,在其他评估项中没有完全涉及到,则在此处扣分。

5.7   年度水质报告已归档

       (记录)

满分(5分):供应商保存了水质检查报告。工厂用水需符合当地饮用水法规要求。检测的水样必须取自工厂内部。测试项目包括:

   细菌总数(Total Plate Count

   大肠菌群(coliforms)

   大肠杆菌(E.coli)(如果大肠菌群检测结果为零,则不需检测)

   硝酸盐/亚硝酸盐(Nitrates/Nitrites)  (指受硝酸盐/亚硝酸盐影响的产品,如鸡类)

   重金属—铅(lead)和汞(mercury)

   异味

   使用地表水或深井水的工厂(城市公共供水系统除外),如果不满足下列要求,还需检测     Cryptosporidium  (似隐孢菌)和Giardia  (鞭毛虫病)指标

        o   经过2微米(micron)或更细的滤水系统过滤

        o   产品将在工厂或餐厅经过加热处理

若实际情况有与上述要求不符,应出具百胜QA签发的“偏差许可证书”

干货生产厂家也要求对水质进行检验,(例如洗手需用水)。必要时百胜会给审核员提供更多信息和要求。

58    当水/冰作为原料或与食品原料接触时,工厂制定了防止水/冰中异物污染的程序

(程序和记录)

满分(5分):当水/冰作为一种原料或与食品原料接触时,工厂已制定水过滤程序以防止

/冰中的异物对产品造成污染。

   当水需要与食品原料接触或特别是水作为一种原料时,需要使用在用水端或水流的上游处安装直径为10微米或小于10  微米的过滤器

   并不是所有工厂的用水都需要过滤

   必要时要安装回水装置,特别是CIP设施中以及处理水被循环使用的地方(安装回水装置是为了避免水从用水处倒吸)

   若生产中需要使用冰或购买冰,供应商应能保证制冰的水满足上述条件。

所有过滤装置需要有维护记录,其中包括:

  上次检查的日期

  设备和滤网状况

  若设备需修理和更换时,所采取的措施

  维修人员姓名

在禽类加工厂,冷却水应被认为是一种原料。在沙拉或农产品生产工厂,用于冲洗意大利

面食和蔬菜的水都应被认为是食品原料。

干货工厂里,产品与水不接触,本项目N/A

5.9   有异物控制措施,并对控制措施进行评估,保证运作正常

       (观察-记录)

满分(15分):必须对所有百胜产品采取异物控制措施,此异物控制装置应尽可能安装在靠近成品包装区域,并保持其工作正常。采用金属箔包装的产品,必须在产品包装前安装金属探测器,或采用成像监测系统对包装后的产品进行监控(参见百胜金属探测程序和产品标准中对于特殊产品的要求)。

要对金属探测器和成像系统的灵敏度进行校验。可以采用在正常的生产模式下,将标准检测卡分别于生产的前、中、后三次放入产品中的方式对异物控制设备进行校验,金属探测器必须能检出含检测卡的产品并将其剔除。

必须采用以下的标准检测卡,除非有百胜签署的偏差许可或产品标准和QAP中有另外的要求:除腌制鲜禽类、预洗、预切割农产品之外的所有产品:

1.5mm  含铁检测卡

2.5mm  不锈钢(316 grade)检测卡

2.0mm  非铁*检测卡

腌制鲜禽类:

3.0mm  含铁检测卡

4.5mm  不锈钢(316 grade)检测卡

3.5mm  非铁*检测卡

预洗、预切割农产品:

2.5mm  含铁检测卡

3.5mm  不锈钢(316 grade)检测卡

3.0mm  非铁*检测卡

*在美国或加拿大不需要进行非铁性检测卡进行校验

注解:强化微量元素的咖啡,茶,矿泉水和超高温杀菌牛奶不需要进行金属探检

审核员检查:

   工厂必须对收集器、筛子、滤网、金属探测器、磁铁、成像及不合格品拒决系统进行例行检查,记录检验结果及纠正措施。

   异物控制装置必须按百胜标准/要求或QAP规定的频率及方法进行检查

   至少应在开机生产、中间停机、设备维修后及生产结束时对金属探测器和成像系统进行校验检查

   如过发现金属探测器或成像系统失灵,必须将自上次校验以来到本次校验失灵期间生产的所有产品做待存处理,修复设备。待存产品必须经过恰当的方式检验确认不含异物方可放行。

   如果条件许可,金属探测器和成像系统必须含产品剔除装置,而不仅仅是报警器或输送带连动停机装置。

   剔除产品记录必须包含原因分析和对发现的异物所采取的纠正措施。

   审核员需观察一次校验,以确认金属探测器或成像系统是否工作正常,灵敏度测试卡和测试方法是否与产品标准和QAP相符合。产品剔除装置是否工作正常。若金属探测器或成像系统失灵,审核员要观察是否对这时的产品采取了正确的处理措施。如果审核当天不生产百胜产品,评估人员仍需通过检查当时正在生产的产品来检验探测仪的灵敏度,确认符合百胜要求。

5.10  建立的产品和设备温度控制测量方法

       (程序-观察-记录)

满分(5分):审核员必须验证所有的温度控制测量方法:

   对于关键区域(冷藏库、冷冻库、冷藏运输车、或任何储存温度敏感性原料和产品的活动库房)详细定义温度监控程序和记录要求。

   记录以上设施的温度。如果没有自动温度记录仪,则每天检查2次并保存记录。若有温度自动检测记录仪,则应收集每天的温度记录纸并存档。

   温度记录仪必须按设备使用说明要求的频率进行校正。通过对温度记录仪的观察和记录的检查可以发现温度不稳定的现象。对于存储温度敏感性原料和产品的区域,必须保存例行检查记录。

   冷冻/冷藏产品或原料,应记录产品发货前的温度。

                                                    o

   存放温度敏感性货物的发货月台应密闭、温度降至在10 C以下。

   如果供应商不生产温度敏感性产品或原料,该项计分N/A

5.11   食品过敏原控制措施

 (程序-记录-观察)

满分(10分):有书面的食品过敏原管理程序,确定原料和产品中所包含的过敏原,详细

说明过敏原的控制方法。至少包括这些食品过敏原:花生、大豆、牛奶、蛋、鱼、甲壳类、坚果类、小麦(peanuts,soybeans,milk,eggs,fish,crustacean,tree nuts,and wheat)

另外还必须包括地方法律法规要求控制的过敏原。控制程序应,包括:

   确定工厂中是否有食品过敏原

   对产品生产先后次序的安排或更换产品的程序有详细的规定,保证食品过敏原不会混入无过敏原的食品中去

   清洗消毒程序和实际操作不会造成过敏源产品对非过敏原产品的的交叉污染

   原料的称量/配料操作不会造成过敏源产品对非过敏原产品的的交叉污染

注意:若有文件证明工厂内不含过敏原,且观察中也未发现过敏原,此项得满分。

6.0   产品回收和产品

6.1   制定书面的产品回收程序

  (程序)

满分(15分):书面程序中应包括以下要素

   如何鉴定和存放可疑产品

   回收产品的协调和处理

   通知百胜QA

   定义何种情况、何时需要通知相关政府管理部门

   产品回收小组每个成员的职责

6.2  保存产品回收责任人联系表

 (记录)

满分(10分):产品回收责任人联系表应该每年更新,并明确定义以下内容:

   供应商联系人(来自供应商):有证据表明当前所使用的产品回收责任人联系表已提

    交百胜QA。每位联系人都持有产品回收程序和责任人联系表副本。

   上游供应商联系人(向百胜供应商提供原料、包装材料的上游供应商):含公司电话和工作时间以外的私人手机、呼机

    百胜联系人(参见百胜供应商质量手册中当地联系的部分)

注意:联系人清单应包括至少有2个人的24小时/一周七天的联系方式。任何更新都应及时通知到百胜QA。如果产品回收小组和联系人分别属于两份清单,则应全部包含在产品回收程序中。

6.3   建立模拟回收程序

      (程序)

满分(10分):模拟回收程序包括

   针对某种原料或与食品接触的包装材料所涉及的产品进行模拟回收,要求能在2小时内完成模拟回收,并能追溯到个外部客户。

   模拟回收频率(至少每年一次)

   规定模拟回收进行的时间,(至少每年一次,在下班以后(8:00am~5:00pm以外)进行)

   联系人测试,以确定他们都了解各自在产品回收程序中的职责

   模拟回收总结,包括:

         被追溯的原料、包装材料的名称

         模拟回收开始和结束的时间

         对回收过程种所涉及产品的记录的评价

         涉及产品的计算方式及数量

         回收效率,应包括回收产品的数量

         回收小组的总结。

         如果该回收真实发生,应通知的人员名单。

         对回收系统的改进建议

   任何产品回收失败,应在60天内进行另一次模拟产品回收的规定

注意:产品回收失败是指整个模拟回收过程超过4小时,或回收的产品小于实际应回收产品的95%或多于105%

个外部客户:(指不受供应商控制的级外部顾客。送至供应商租赁仓库的货物仍被认为属于供应商控制范围,不是个外部客户)。个外部客户可以是:

i.  百胜配销中心(DC

ii. 把该供应商的产品当作原料使用的另一个百胜的供应商

iii. 代理出口商

 

 (记录的评估将在6.4项进行)

6.4   供应商每年进行内部模拟回收

(记录)

满分(15分):供应商每年进行内部模拟回收(正常工作时间之外进行)。建议模拟回收

QA部门在不通知对方的情况下进行。实际发生的产品回收不能等同于实行了年度产品模拟回收。

审核员应确认模拟回收包括以下内容:

   针对某种食品原料或与食品接触的包装材料所涉及的产品进行模拟回收,要求能在2小时内完成,并能追溯到个外部客户。

   每年进行一次模拟回收(于工作时间之外进行)(8:00am~5:00pm以外)

   如果可能,模拟回收包括对暂存、出货、生产中、再加工、废弃产品的追溯

   回收总结包括以下内容:

         被追溯的原料、包装材料的名称

         模拟回收开始和结束的时间

       对回收过程种所涉及的产品的各项记录的评价

         涉及产品的计算方式及数量

         回收小组的总结。

         回收效率,应包括回收产品的数量

         如果该回收真实发生,应通知的人员名单。

         对回收系统的改进建议

   确定模拟回收失败的部分,并在60天内进行另一次模拟产品回收。

注意:产品回收失败是指2小时内无法完成整个产品回收,或回收产品的范围<95%

>105%

审核员注意:检查供应商上次模拟产品回收记录。如果供应商模拟回收时回收的产品数量大于实际产出的数量,本条无法得满分(见如下标准)。如果供应商使用散装原料,如使用筒仓处储存原料、原料经火车车皮运达,则允许按估计的原料数量来计算所涉及的成品量。在进行模拟回收时,不要求供应商按照联络表对回收责任人进行电话联系,以免造成模拟回收和实际回收之间的误解。

6.5   审核员确认供应商能在2小时内确定,追溯和定位模拟回收涉及的产品至个外部客户

      (观察/记录)

满分(15分):审核员从供应商提供的生产批号中选择一个批次的产品,要求供应商在2 小时内追溯至个外部客户。审核员对涉及模拟回收的所有记录,回收产品计算方法进行评估,确认100%的产品被回收。

审核员确认供应商能在2小时内确定,追溯和找到某个原料所涉及的模拟回收产品至个外部客户

      (观察/记录)

满分(15分):审核员需选择任一食品原料或与食品直接接触的包装材料的代码或批号,

要求供应商跟踪此原料至成品的批号,返工产品、任何在线产品、待存产品、销毁产品(如果曾经销毁过)至个外部客户,整个过程需在2小时内完成。

如果供应商无法追踪包装材料,则选择一种原料,得分仅能从“较小不符”开始。

审核员操作指南:当追溯一个原料时,首先应确认供应商收到该原料的总量。然后核实该原料已使用的量和现有库存量,必须与该原料入厂接收时的数量相吻合。在此基础上,找出该原料用于百胜产品的数量,并只对这部分原料进行追溯至个外部客户的模

拟回收。供应商的回收程序应包括对包装材料的追溯。

如果的原料或包装材料能追溯至成品,的成品批次能在2小时内追溯至个外部客户,本条得满分。

注意:如果供应商对原料使用量存在一个理论消耗量(收缩/产出率),则理论消耗量的计算方式必须在模拟回收之前完成。

 

6.7  建立食品工厂保卫程序

(程序)

满分(15分):有食品工厂保卫专职负责人。食品工厂保卫程序需要对以下内容

作详细描述:

   食品工厂保卫的管理

   工厂设施

   员工管理

   用于生产过程控制的电脑系统

   原料和包装材料

   生产运作(空气和水的)

   成品

   食品工厂保卫策略

   评估

6.8  建立年度食品工厂保卫自审程序。审核记录应包含所采取的纠正措施。

(程序-记录)

满分(10分):年度食品工厂保卫自审程序包括

   指定食品工厂保卫自审负责人

   至少每年进行一次自审

   确定需要改进的部分

   对于需要改进部分所采取的纠正措施和完成时间

6.9 有确保产品和设备的检查方法

(记录观察)

满分(10分):确保产品和设备的检查方法包括:

   对进厂的原料、包装材料、成品的运输车辆、车皮、集装箱等是否上锁或铅封进行记录,应记录铅封号码。供应商鼓励其上游供应商采用铅封或上锁的运送工具来运送原料。

   所有运送食品的车辆应保持锁定状态,直到供应商原料接收人员前来验收。

   所有出货车辆在离开装货月台时应铅封或上锁

   所有食品生产区,储存区域限制人员随意进出

   对进入实验室的人员进行控制,包括接触敏感性物质的权限控制(如:化学试剂、药品、细菌制剂、菌素等)

   工厂内外照明充足

   对水井、贮水池、水处理设施采取了保护措施

   进入电脑控制系统权限收到控制

   对于风力输送原料和产品(面粉、干料等)的设施,必须对空气入口系统采取保护措施(如:使用栅栏、感应器、设保安、电视监视系统,上锁等)

 

7.0  成品,原料和包装材料的追溯和控制

7.1  建立批号确定程序,建立对所有原料,包装材料以及成品的追溯系统

 (程序)

满分(20):工厂建立了如何判断和追溯进入到产品中的原料和包装材料的程序。

程序应包括:

  在每一个的工艺流程阶段如何确保原料可追溯性的方法。包括从原料接收单到个外部客户的每一个阶段。

  定义哪些记录可以当作追溯依据

  如何使用这些记录

  每个记录单据中哪些属于可追溯性内容

  谁负责记录单据的填写(可以具体到职务)

  如何定义包装材料和原料的批号可追溯信息

  原料和与食品接触的包装材料与相关产品批号的链接方法

  产品的批号定义(年,月,日,批号)

  如何根据产品代码对每一个外部客户进行产品追溯的方法

注意:用于禽类产品包装的可回收性包装容器和标签不属于包装材料

7.2  对成品、包装材料和原料批号进行了正确的定义以确保具有可追溯性

(观察)

满分(20):对所有原料、包装材料和成品的批号建立了清晰的定义,便于追溯。成品必须建立包含年、月、日、批次在内的清晰易读的批号定义。对所有接收的原料进行批号定义,以确保具有可追溯性。

7.3  保存所有原料和包装材料的上游供应商质量标准/质量要求

(文件)

满分(15分):确认保存了版的上游供应商原料标准,质量要求。审核员需要浏览用于百胜产品的主要原料清单并抽查上游供应商批准的标准。所有上游供应商提供的标准必须对重要指标进行明确规定(类似于KPIs)。这些标准应该由供应商建立并提供给他的上游供应商。上游供应商:向百胜供应商提供原料和包装材料的供应商

对于由百胜指定的上游供应商提供的特定原料,不要求供应商保存原料标准,除非百胜QA 有书面的要求。

7.4  制定原料和包装材料的检查、批准和处理的程序

(程序)

满分(15分):供应商应建立以下程序:

  建立所有原料和包装材料的接收程序,包括对运输工具的卫生要求,和原料的接收标准

  为了确认原料是否满足接收标准,可以通过查验每批随货到达的质量分析报告书

   COA),或对原料进行采样分析。如果以COA作为判定原料是否合格的依据,则应包括在批准接收之前将COA检测结果与验收标准进行核对供的保证书

  当供应商所有权变更时,要拿到新的保证书

分析报告(COA)应该由供应商实验室签发,一个批次一份COA,包含该批原料的关键指标检验结果。COA  通常应随货送达,以表明该批次货物已经过测试并报告检验结果。如果以原料的COA作为原料是否满足标准并接收的依据,则每批货物必须随货附带COA。必须确认,每批原料都对关键指标做了检验并且符合标准。保证书是对健康和卫生的一个总体声明-也可以包括确保满足标准的声明。

7.5  工厂实验室检验记录或COA证明,所有接收的原料均来自于合格供应商并满足标准要求。保存了所有供应商的保证书。

(记录)

满分(20分):本条是对记录的检查而不是观察。收货记录证明所有使用的原料(食品原

料和包装材料)满足以下要求:

  原料供应商来自于合格供应商名单

  实验室检验结果或COA  证明满足(百胜)标准要求

  COA被用来作为所接收的原料是否满足标准的依据时,要有迹象表明原料在批准接收使用前已将COA数据与标准作了核对以确保满足标准。

  存档保管每个供应商的保证书

7.6  对所有原料和包装材料供应商建立了审核批准管理程序

(程序-文件-记录)

满分(10分)供应商应建立以下程序:

   清晰定义原料和包装材料供应商批准程序,至少包括对于产品质量和食品的要求

   对如何对供应商的绩效进行监控和跟踪作出了详细说明

   详细说明如果供应商绩效存在问题,如何采取纠正措施

   的合格供应商名单

   取消供应商资格的标准

   至少每年对上游供应商进行一次食品的审核。审核可以由供应商自己实施或由第三方实施,必须提供审核报告。

   提供厂区以外的仓库,包括外租仓库的食品审核报告。至少每年进行一次审核。审核内容至少包括:食品,卫生,措施。审核可以由供应商自己实施或由第三方实施,必须提供审核报告。

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