Yum标准

YUM审核标准:

1.0   有害物控制

       (不接受审核期间临时得到的传真文件)

1.1   制定书面的虫害鼠害防治计划。虫害防治员有执照,上了保险,有许可证书

       (程序-文件)

满分(20分):供应商必须提供一份书面的虫害鼠害防治计划,虫害鼠害防治服务应该由

具有执照,上了保险的,有许可证的消杀人员,或者是具有执照,上了保险,有许可证的

消杀服务单位来承担。供应商自己内部的虫害鼠害防治人员,如果他有执照,上了保险,

具有许可证,也可以从事杀虫剂的喷洒作业,如果地方政府许可,虫害鼠害防治培训生也

可以从事杀虫剂的喷洒作业有些地方,执照和许可证是同一件证书,但是名称必须与消杀

服务报告上所签署的名称相同。如果工厂员工具有执业许可证,他/她可以监督其他人进行

杀虫剂的喷洒作业。不管哪种情况,工厂应保留所有文件的复印件。执照,保险,许可证

必须在期内。

虫害鼠害防治计划应包括以下内容:

       指定的虫害鼠害防治员(pest control operator)或虫害鼠害防治服务公司名称。

       制定消杀频率,至少每月一次。

       如何对诱饵站,捕鼠器、粘板、灭蝇灯进行标签标识管理,包括虫害鼠害防治人

        员的签名和检查日期。

       如何核实是否执行了日常的例行检查(例如,如果采用电子扫描仪或打孔卡进行

       记录,那么,检查员应在报告上签名并记录检查日期)。

       批准使用的杀虫剂清单,用在何处,如何使用。

       的虫害鼠害防治部署示意图-示意图有更新日期,图上标示所有的诱饵站,捕

        鼠器、粘板、灭蝇灯的放置位置和识别标志,便于的进行追踪并了解虫害变

       化趋势。

        杀虫公司的保险赔偿证明。

        杀虫公司执照(按要求更新)

        虫害鼠害防治人员的许可证书

在不能提供杀虫许可证书的,供应商应提供虫害鼠害操作人员接受了正规的在职培训

和继续培训的证明文件。

在某些地方,对于非限制性化学药剂(如飞虫喷雾剂),不要求使用者需要有执照,但是,

不论是由工厂内的有执照或没有执照的员工使用,这些在工厂内使用的所有化学药剂均要

列在虫害鼠害防治计划手册中的“允许使用的化学药剂一览表”中。

1.2   使用食品加工厂允许使用的杀虫剂;使用和混合程序、资料(MSDS / Material  

      Safety Data Sheets)和杀虫剂标签已归档。所有的杀虫剂都有正确的标签,并得

      到妥善的保管。 

       (文件-观察)

     满分(15分):所有杀虫剂必须满足下列要求:必须使用食品加工企业允许使用的

     杀虫剂。

        所有的杀虫剂必须有资料(MSDS

        必须让员工能够方便地获得资料(MSDS)以便使用时参考

        标签和杀虫剂浓度配置程序已归档

如果在工厂内存放杀虫剂,则应该满足以下要求:

      必须有正确的标签

      根据杀虫剂使用资料要求储存在带锁的,区域,只有被授权的使用者

      才能取用。

      粘贴板虽不属于杀虫剂范围,但也应该与食品产品分开储存。

      装杀虫剂的空桶(瓶)应该贴上“杀虫剂专用”或类似的标签

无使用许可证/未经批准的害虫防治药剂(例如:雷达杀虫喷雾剂)不得在食品厂内使用。

审核员应从使用的化学药剂中选择3-4个,检查它们的资料(MSDS)和标签。检查虫

害鼠害防治人员是否在手册中写了一种新的化学药剂,而在服务记录并没有出现该药剂。

备注:粘贴板不属于杀虫剂范畴

工厂应保存资料(MSDS)的复印件

    如果供应商采用传真接收资料(MSDS)的服务方式,那么,工厂必须能够在10

    分钟内拿到传真件,服务方具备24小时开放的电话和传真机,有人负责签发。

    通过传真MSDS  服务应该可以获得多种语言的MSDS。如果现场有翻译,则不需要多

    种语言的MSDS

**  注意:这是评估时可接受的传真文件事例

1.3   有最近的PCO(虫害鼠害防治人员)作业报告,包括使用记录

       (记录)

满分(10分):供应商必须提供虫害鼠害防治机构的作业报告,如果是由供应商自己的虫

害鼠害防治人员进行防治作业,则需提供完整的监测报告。报告中必须包括:

    服务项目

    所进行的工作

    作业日期

    使用的方法

    使用的药品,用量和浓度

    作业者签名

    若有需要,应根据害虫活动情况制定跟踪计划。

    对于高发性虫害鼠害活动,或在杀虫服务报告或其它报告中提到的其他问题,记录

     所采取的纠正措施。

使用记录需记录每种化学药品的使用方法。审核员需检查其是否符合标准,是否是虫害鼠

害防治合同上指定的方法,是否符合药剂制造商建议的方法。

审核员需确认填写服务记录的人,在捕鼠器记录表签字的人和虫害鼠害防治计划中有合格

证的人为同一个虫害鼠害防治人员。

1.4  有虫害鼠害活动趋势的报告以及相应的纠正措施

      (记录)

满分(5分):有文件可查,文件内容包括:

   对虫害鼠害活动情况进行鉴别和分析。

   对所有虫害鼠害防治/监控装置(包括诱饵站,捕鼠器、生物诱捕器,电子灭蝇器,电

    子脉冲灭虫装置等)进行趋势分析。

   根据虫害趋势分析制定的跟踪改进措施。

审核员应该查看过去一段时期的捕鼠器或诱饵站的虫害鼠害活动分析图表。图表可以是排

列图(Pareto),频率图或检查清单(百胜对图表类型不作特殊要求)。

1.5  厂区内没有发现虫害鼠害活动的迹像

       (观察)

满分(10分):所有区域都没有害虫活动。特别是:

   厂区范围内没发现老鼠活动,也没有鸟巢

   厂区范围内部没发现活的动物存在,如猫、狗、鹿等

   没有发现以上动物的排泄物(尿,粪便)

   厂区内或产品、原料、包装物上不得发现昆虫、蜘蛛/蜘蛛网、老鼠、蜥蜴、蚂蚁或鸟

    等害虫

   任何存货区域不得发现被咬坏的袋子/箱子,不得在货架上发现老鼠,不得在地板/

    架上发现三处以上老鼠排泄物

   捕鼠器上没有腐烂的老鼠或其它动物(青蛙、蜥蜴等),应该经常检查工厂内部的捕

     鼠器,清除老鼠或其它动物的尸体

   粘贴板上没有明显的昆虫堆积

注意:任何活的昆虫都视为一个事例,应按实际情况进行分类。粘贴板上的昆虫数量应尽

可能少。带蜘蛛的蜘蛛网被认为是虫害活动事例。但陈旧的蜘蛛网将被视为是环境卫生的

问题,计入3,3的扣分项。

1.6   厂房外部没有虫害鼠害活动的迹象

       (观察)

满分(10分):厂房外部应没有虫害鼠害的活动。特别是:

   距厂房六米范围内没有发现老鼠活动迹象(明显的鼠洞、老鼠活动踪迹、排泄物)、

    动物足迹和/或鸟巢。

   在诱饵站或厂区围墙沿线没有腐败的老鼠或其它动物(青蛙、蜥蜴等)的尸体。

外部的诱饵站应经常检查,清除捕捉到的老鼠。不能发现腐败的老鼠或其它动物的尸体,

因为腐败的老鼠或其它的动物尸体会导致诱饵站失效。被啃咬过的鼠药(诱饵)和新捕住

的老鼠应该在报告上作出记录,但是不扣分。

1.7  所有虫害鼠害防治器材的放置应不会对产品、包装材料或设备造成污染

       (观察)

满分(10分):慎重选择虫害鼠害防治器材的放置地点,避免对产品、原料或包装材料造

成污染。包括以下限制内容:

   不应在厂房内放置诱饵站点和其它杀虫剂。在某些,习惯在干货库中放置诱饵

    站,这时,必须保证诱饵站可靠。禁止使用颗粒状诱饵,而且诱饵必须先放在一

    个容器中,然后再放在诱饵站点中。

   如果使用电子灭蝇灯,应对其进行定期的清洁,(防止因死蝇的堆积而引起“溢出”)

   如果使用电子灭蝇灯,则灭蝇灯必须距离有盖的/受保护的产品或包装材料至少3米以

    上,而距离暴露的产品、设备或包装材料至少10米以上。灭蝇灯不能放置在仓库门的

    上方。对于运送产品的走廊,只要产品不在过道中停置或存放,可以不受以上要求的

    限制。

   若使用电脉冲灭蝇设备(例如Vector灭蝇系统)或捕蝇粘纸,不能安装在仓库门上方,

    必须离有保护或暴露的产品或包装材料至少1.5米以上。

   生产区域和储存区域都不应使用苍蝇拍。

一般来说,捕鼠器,粘贴板,和所有的灭虫装置,包括电子灭蝇灯的安放和维护都必须考

虑避免对产品造成污染。

1.8   足够的虫害鼠害防治器材数目,摆放位置。(厂房内)

      (观察)

满分(10分):以下是捕鼠器和诱饵站的数量和分布位置要求:

   捕鼠器应分布在生产区域和储存区域的周围,间隔不超过8米,包括干货仓库、

    冷藏、冷冻库。但不包括办公区域。如果一面墙短于8米,则至少要放置一个捕鼠器。

   冷藏库和冷冻库入口两边内外两米内分别放置机械式灭鼠器。若在冻库和冷藏库的墙

    壁或地板发现有可以导致老鼠出入的破洞,应在该处另外放置捕鼠器。

   厂区内,对外的门的出入口处只能放置机械式灭鼠器(不是粘鼠板),放置在门口内

    外两边离门2米的距离内(包括冻库和冷藏库)。人行通道的两边也需要放置。注意

    避免将其安置在道路的边石上。

   捕鼠器的放置应使其洞口与门保持平行并紧贴墙根。

   若使用粘鼠板来代替捕鼠器必须正确安置并得到良好的维护(出入口两边不可用粘鼠

    板)。

   如果使用触发式捕鼠器,则必须上紧发条。通过触发弹簧装置使捕鼠器动作来检查是

    否上紧了发条。试验后捕鼠器必须重新上紧发条。

   检查人员检查约10%的虫害鼠害防治设施

   建议在工厂所有适用的地方,包括生产区域使用捕鼠器。交通繁忙的区域及经常潮湿

    得无法进行维护的地方(如家禽冷藏库、其他经常进行清洗的地方)可以不用捕鼠器。

    但通向外部的门边必须要有捕鼠器。

   捕鼠器和粘鼠板底部,应有标签,由虫害鼠害防治人员在每次检查后登记检查日期和

    签名。(也可以采用电子扫描方法或打卡的方法,只要虫害鼠害防治人员在服务作业

    报告上签名,但是,卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部,迫使虫害鼠害防治作用人

    员必须打开捕鼠器才能完成作业)

以上规定可能会和当地的法律和规则不同。但是在任何情况下,必须遵守当地的法规。

1.9   足够的虫害鼠害防治器材数目,摆放位置。诱饵站且不易损坏。(厂房外)

       (观察)

满分(10分):捕鼠器和诱饵站的分布及数量应满足:

    沿建筑物墙边间隔15米应摆放一个诱饵站,公共通道除外。(公用通道指出入

     普通公共场所的便捷道路,例如:停车场或人行道,学校或其它公共场所。)

    诱饵站应不易移动,结实耐用,以确保。应该用锁链、地螺栓等锁定,或粘在

     墙上或地上,或固定在院子内的木桩上。诱饵站不应在安装过程中遭到损坏。

    诱饵应悬空固定在诱饵站内的支架上(水平或垂直),或设计成不易被啮齿类动物

     拖走或被大雨冲走。诱饵必须固定牢固,不得使用颗粒状诱饵。

   诱饵站内不得有整块诱饵失踪现象。

   不得在诱饵站外发现诱饵。

   不得发现发霉或陈旧的诱饵

   距厂房外部垃圾站6米之内应布有诱饵站。

   审核员应检查大约10%虫害鼠害防治装置(不一定必须检查厂房与外界地面接壤的建

    筑物墙边的诱饵站/捕鼠器)

   捕鼠器和诱饵站内部,应有作业标签,由虫害鼠害防治人员在每次维护后登记日期和

    签名。(也可以采用电子扫描方法或打卡的方法,只要虫害鼠害防治人员在服务作业

    报告上签名,但是,卡片或扫描代码应该放在捕鼠器内部,迫使虫害鼠害防治作用人

    员必须打开捕鼠器才能完成作业)

   工厂应备有备用的诱饵站

2.0   清洁卫生

2.1   制定了总体卫生程序。规定了清洗程序和操作步骤以避免交叉污染。

       (程序-记录)

满分(15分):制定总体卫生程序,包括厂房设施、设备和厂内其他区域的清洁日程表。

保存卫生操作记录。程序包括:

   清洁卫生频率

   明确各区域分工责任

   每项任务的标准操作规程(SOPs)和详细操作方法

   使用的清洁剂名称及其使用浓度

   每项任务的责任人、任务完成后的负责人签名(职务或姓名、一般是卫生部门主管)

  清洁程序的设计和操作先后次序的安排,应避免可能对产品造成污染或对清洁区域造

    成二次污染。

   设立区域专用清洁设备和器具(生、熟分开)或从一个区域转到另一个区域使用前需

    经彻底的清洗和消毒。

    注解:如果所生产的产品不具有潜在的危险性,不一定必须使用生熟分开的清洁卫生

    设备

2.2   制定了对所有清洁消毒操作人员的培训程序

       (程序和记录)

满分(10分):必须建立针对清洁消毒操作人员的培训程序,包括操作技能、操作及

食品。必须保留每个清洁消毒操作人员接受培训的记录。若外聘消杀公司进行清洗消

毒作业,供应商必须保存这些消杀工作人员的培训记录复印件。如果这些消杀人员是以团

队形式接受培训的,记录中必须有团队人员名单。审核员需核实:

   培训程序包括培训方式,应参加人员和现行的上岗资格考核标准

   培训程序包括操作技能、操作及食品

   每年至少进行一次培训

   如果进行了培训,则提供岗位培训记录

   根据人员技能能力安排岗位分工

培训程序必须包括基本操作知识和培训内容。视听材料或电脑制作的培训材料可以视

同为具有成文的培训程序,只要记录参加人员名单。

2.3   使用食品工厂许可使用的清洗和消毒用化学制品,有产品标签和使用说明书

MSDS  Material Safety Data Sheets

       (文件-记录-观察)

满分(10分):审核员需核实

    所有清洁及消毒化学药品必需获准用于食品加工厂,并/或满足法律法规要求。

    清洁及消毒剂的标签或其它证明文件必须证明其被批准用于食品生产工厂。

   工厂必须提供所有清洁及消毒化学药品的标签和使用说明书(MSDS),不论是

    通过工业采购的清洁剂和消毒化学药品还是通过零售采购的。在某些情况下,政府机

    构(例如美国FDAUSDA)会提供给供应商用于该工厂的化学药品的“批准证书”。

    这时,供应商必须提供在其工厂内使用的化学药品和消毒剂的批准文件。

     在美国:

    如果供应商采用传真MSDA服务,则传真件必须能够在10分钟内传到工厂,对方必

     须有24小时的电话和传真服务。

    通过传真服务也可以提供多语种的MSDA。如果现场有翻译人员则不需要多语种的

  MSDA

注解:这是可以接受的当审核时提供传真MSDA的例子

审核员需要随机选择至少4个化学药品,检查验证其文件内容。

2.4   清洁设备及化学制品得到妥善保存

       (观察)

满分(10分):清洁设备和化学药品的储存区域应满足下列要求:

    储存整齐,有序

    入库前经过清洁

    与食品及包装材料分开储存

    采取了措施,避免使用未获批准的清洁设备和/或化学药品。通常存放在上锁的储

     藏室或普通储藏室内上锁的柜子里。也可以放在上锁的柜子里,钥匙存放在员工无法

     接近的地方,例如工厂经理办公室。

所有不得用于食品加工区域的化学清洗用品,应该存放在加工生产区域以外的场所,

并且和食品生产使用的化学药品分开存放。(例如:存放在办公休息区域的地下室)

对于CIP系统(Clean in Place),如果不会对其它正在生产的生产线造成产品污染(例如

交叉连接),可以使用化学药品。审核员需通过观察管路的路线来确认不会造成污染。

如果采取了很好的措施,不会对产品造成污染,清洁用化学药品/消毒杀菌剂也可以存

放在生产加工区域(例如,消毒水瓶可放在墙上的架子上,将用于自动配制系统或手消毒

站的消毒水桶放在托盘上)。

2.5   清洁剂及消毒剂的浓度和使用符合卫生程序规定

       (记录-观察)

满分(10分):审核员应检查:

   消毒剂及清洁用化学药品的浓度和使用必须与工厂卫生程序的规定和制造商的使用

    说明相符。

   自动清洁系统必需按照制造商的要求定期进行校正。(至少每季度一次)

   自动消毒混合系统外的“免冲洗”(no rinse)消毒剂需要定时做残留验证,至少一

    季度一次。

  可以用试纸或检测仪来确认清洗剂和消毒剂的浓度。试纸应能够测量卫生程序中规定

    的清洗剂和消毒剂的不同浓度。传导率可用来检验CIP  Clean in place)系统的消毒

    剂和清洁剂浓度,但不能代替试纸或检测仪对浓度进行校验。

   所有人工配制混合的清洁剂和消毒剂的浓度均应记录在配制记录台帐上,有配制日期

    和配制人员签名。

审核员可以通过请消毒剂配制人员现场配制消毒剂的方式来确认手消毒液的浓度和/或消

毒剂的浓度,或取已混合好的溶液样本,用试纸或检测仪来验证其浓度。如供应商不能提

供验证浓度的试纸或测试仪,则可以认为“供应商无法验证试剂浓度,系统失效”。审核

员可选择只检查浓度记录。

26 保持 CIPClean in place)自动清洁系统温度、压力、和/或循环次数稳定。制定

了操作规程。

       (计划-记录)

满分(10分):审核员需核实:

   按照卫生程序的规定对自动清洁系统的运作情况进行监控和维护。按照程序中规定的

    清洁剂和浓度进行操作,记录清洁剂名称和使用浓度。

   操作规程包括监控频率和如何来监测消毒/清洁剂的温度、流速或速度,以及系统的压

    力,和/或循环次数。

   按制造商的要求对系统进行校验,确认校验记录

   保存包括改进措施和行动在内的所有记录

此项检查适应于CIP系统。如果工厂没有该系统,此项检查内容应评为N/A

2.7   有每天(或适当时候)生产开机前的检查记录,包括察看设备是否经过清洁和消毒

       (必要时需要拆开设备进行检查)。清洁方法明显。

       (记录和观察)

满分(15分):审核员应核实

   记录表明对清洁效果和所有设备的卫生状况进行了监控。

   开机前卫生检查记录和审核员对生产设备卫生状况的观察证实的实施了卫生程

    序。

   记录显示对于需要改进的问题指派了责任人并采取了纠正措施。

2.8   对与食品接触的设备表面进行采样检测,以监测清洁及/或消毒程序的效果。

       (程序-记录)

满分(10分):运用微生物或生物发光检测技术对停机后的设备清洁和消毒效果进行监控。

无论是干法清洁和湿法清洁,都应进行消毒效果检测,环境卫生检测也可以运用该检测方

法。对生产干货的工厂,例如面粉厂,只要求在停机后和/或清洁后,以及下一次开机之前

进行。

程序和记录需包括:

   对所有食品接触区域有系统的微生物检测计划

   检测频率

   检测合格标准

   如果检测结果超标,应采取相应的纠正措施并安排复检(标准可以是产品的QAP或工

    厂的规定)

   记录不合格问题,跟踪改进措施和复检结果。

   如果适用,也可以采用生物发光(bio-luminance)检测方法。

商业无菌产品,如蔬菜罐头、精制油或起酥油(未添加类似于调味料的原料)不需进行此项

检测。

2.9   能够对设备进行彻底清洗消毒

       (观察)

满分(10分):审核员应核实

    生产加工设备和包装设备得到良好的维护,设计合理,便于进行彻底的清洗,没有

     死角及其他可能隐藏食物残屑角落。

    与食品接触的设备表面、食品加工操作器具、清洁用具必须保养完好,用易于清洁

     的材料制成(